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★ Conformité

Courtage : les clés d’une mise en conformité réussie

Après un premier article sur les enjeux réglementaires en avril 2023, Fincley Consulting poursuit ses rencontres auprès des courtiers, qui souhaitent rester anonymes dans ce nouvel article. Un contexte réglementaire inflationniste Depuis 2018, les contrôles de l’ACPR et de la DGCCRF se multiplient et conduisent

Courtage : face à l’inflation réglementaire, ancrer la conformité dans son quotidien

Laetitia Couchard-Jacquemard, Directrice Conformité & Anne-Gaëlle Sicault, Directrice Assurance chez Fincley consulting, sont allées à la rencontre de professionnels du courtage pour écouter leur retour d’expérience sur leur dispositif conformité. Dans un article pour l’Argus de l’Assurance, elles abordent les enjeux et les solutions pour

La blockchain et le KYC : une maturité qui tarde

Depuis la crise financière de 2008, les régulateurs nationaux ont imposé 36 milliards de dollars d’amendes aux institutions financières qui ne respectaient pas les règles en matière de lutte anti-blanchiment (anti- money laundering ou AML) et de connaissance client (Know Your Customer ou KYC). En matière d’AML

PANORAMA DES SOLUTIONS DE MUTUALISATION DU KYC : 5 – Bilan des solutions de mutualisation du KYC

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PANORAMA DES SOLUTIONS DE MUTUALISATION DU KYC : 4 – Les solutions développées par les consortiums bancaires : des approches très différentes, des fortunes diverses

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PANORAMA DES SOLUTIONS DE MUTUALISATION DU KYC : 3- Coopératives, acteurs publics : l’entrée tardive mais prometteuse de nouveaux types d’acteur

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PANORAMA DES SOLUTIONS DE MUTUALISATION DU KYC : 2- Les ambitions contrariées des acteurs de l’information financière

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